Содержание
1. Общие сведения.. 3
1.1. Цель подготовки документа. 3
1.2. Термины и обозначения. 3
2. Регламент работ ФО и ТОФК в соответствии с БК 2009. 6
2.1. Документы, доставляемые от ТОФК до ФО.. 6
2.1.1. Протокол. 6
2.1.2. Запрос на выяснение принадлежности платежа. 8
2.1.3. Выписка из лицевого счёта бюджета. 11
2.1.4. Ведомость кассовых поступлений в бюджет. 13
2.1.5. Ведомость по движению свободного остатка средств бюджета. 15
2.1.6. Сводная ведомость по кассовым выплатам из бюджетов. 18
2.1.7. Сводная ведомость по кассовым поступлениям.. 20
2.1.8. Информация из расчетных документов, прилагаемых к выписке из лицевого счета, к сводной ведомости о кассовых выплатах из бюджета (ежедневная), к сводной ведомости по кассовым поступлениям (ежедневная), к реестру платежей, поступивших в бюджет минуя счет органа Федерального казначейства, к справке об операциях по исполнению бюджет. 23
2.1.9. Реестр перечисленных поступлений. 26
2.1.10. Реестр платежей, поступивших в бюджет минуя счёт органа Федерального казначейства, предназначенный для учёта поступлений и их распределения между бюджетами. 28
2.1.11. Справка к ведомости по движению свободного остатка средств бюджета. 31
2.1.12. Справка ф. 0504833 по внебанковским операциям.. 33
2.2. Документы, доставляемые от ФО до ТОФК.. 36
2.2.1. Заявка на возврат. 36
2.2.2. Запрос на аннулирование заявки (консолидированной заявки) 39
2.2.3. Расходное расписание. 42
2.2.4. Расходное расписание, реестр расходных расписаний. 45
2.2.5. Платежное поручение (пакет платежных поручений) от ФО.. 48
2.2.6. Расшифровка к расчетному документу. 51
2.2.7. Уведомление об уточнении вида и принадлежности платежа. 54
2.2.8. Перечень главных распорядителей, распорядителей и получателей средств бюджета, главных администраторов и администраторов источников финансирования дефицита бюджета, главных администраторов и администраторов доходов бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального образования) 57
3. Документы, исключенные из документооборота.. 61
ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ.. 63
1. Общие сведения
1.1. Цель подготовки документа
Документ определяет порядок работ органа ФК (ТОФК) и органа ФО в соответствии с Приказом Федерального казначейства от 22 марта 2005 г. (далее Порядок №1Н) с использованием Системы Электронного Документооборота (СЭД) в качестве системы обмена документами между участниками бюджетного процесса – ТОФК и ФО.
В документе представлено описание статусов документов ТОФК и ФО.
1.2. Термины и обозначения
Таблица 1. Термины и определения
Термин | Определение |
АРМ | Автоматизированное рабочее место. |
АС | Автоматизированная система. |
АСУ | Автоматизированная система управления исполнения бюджета в Управление Федерального казначейства или Главный распорядитель бюджетных средств. |
ГРБС | Главный распорядитель бюджетных средств – орган государственной власти Российской Федерации, имеющий право распределять средства федерального бюджета по подведомственным распорядителям и получателям бюджетных средств, а также наиболее значимое бюджетное учреждение науки, образования, культуры, здравоохранения и средств массовой информации. |
МО | Муниципальное образование. |
Объемы финансирования | Объемы финансирования расходов соответствующего бюджета. |
ПБС | Получатель бюджетных средств – орган государственной власти (государственный орган), орган управления государственным внебюджетным фондом, орган местного самоуправления, орган местной администрации, находящееся в ведении главного распорядителя (распорядителя) бюджетных средств бюджетное учреждение, имеющие право на принятие и (или) исполнение бюджетных обязательств за счет средств соответствующего бюджета». |
ППО | Прикладное программное обеспечение, используемое при доставке документов в системе электронного документооборота. |
РБС | Распорядитель бюджетных средств (распорядитель средств соответствующего бюджета) – орган государственной власти (государственный орган), орган управления государственным внебюджетным фондом, орган местного самоуправления, орган местной администрации, бюджетное учреждение, имеющие право распределять бюджетные ассигнования и лимиты бюджетных обязательств между подведомственными распорядителями и (или) получателями бюджетных средств. |
СФ | Субъект Российской Федерации. |
ТОФК | Территориальный орган Федерального казначейства. К территориальным органам Федерального казначейства относятся управления Федерального казначейства по субъектам Российской Федерации и подведомственные им – отделения управлений Федерального казначейства по субъектам Российской Федерации. |
УФК | Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации. |
ЭД | Электронный документ, аналог бумажного документа в системе документооборота организации, имеющий строго оговоренные функции (в зависимости от класса документа), несущий только определенный набор информации (поля) и обладающий жестко установленным жизненным циклом (система статусов или статусы документа). |
ФК | Федеральное казначейство. |
ФО | Финансовые органы – Министерство финансов Российской Федерации, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, осуществляющие составление и организацию исполнения бюджетов субъекта Российской Федерации (финансовые органы субъекта Российской Федерации), органы (должностные лица) местных администраций муниципальных образований, осуществляющие составление и организацию исполнения местных бюджетов (финансовые органы муниципального образования). |
ЦАФК | Центральный аппарат Федерального казначейства. |
ЭЦП | Электронная цифровая подпись – реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе. В электронном документе признается равнозначной собственноручной подписи в документе на бумажном носителе. |
ЭСИД | Электронный служебно-информационный документ – документ, подписанный (защищенный) электронной цифровой подписью и обеспечивающий обмен информацией при совершении расчетов и проведении операций по счетам, открытым в учреждениях Центрального банка Российской Федерации (запросы, отчеты, выписки из счетов, документы, связанные с предоставлением кредитов Центрального банка Российской Федерации). |
ЭПД | Электронный платежный документ – документ, являющийся основанием для совершения операций по счетам кредитных организаций (филиалов) и других клиентов Центрального банка Российской Федерации, открытым в учреждениях Центрального банка Российской Федерации, подписанный (защищенный) электронной цифровой подписью и имеющий равную юридическую силу с расчетным документом на бумажных носителях, подписанными собственноручными подписями уполномоченных лиц и заверенными оттиском печати. |
2. Регламент работ ФО и ТОФК в соответствии с БК 2009
2.1. Документы, доставляемые от ТОФК до ФО
2.1.1. Протокол
Документ «Протокол» предназначен для доведения органом Федерального казначейства до участников бюджетного процесса информации об отказе и причинах отказа в исполнении документа, предоставленного участником бюджетного процесса, а также информации об аннулировании или принятии к учету отрицательных расходных расписаний.
Обработка:
ЭД «Протокол» формируется ТОФК в сторонней бюджетной системе, после чего загружается на сервер ТОФК, в виде файла установленного формата, с последующим преобразованием файла в документ. Документ доставляется на клиент ФО, где он может быть просмотрен в текстовом редакторе MS Word или выгружен в стороннюю систему, для последующей обработки.
ЭД «Протокол» является импортируемым, импорт осуществляется на АРМ ТОФК.
Описание действий и статусов над ЭД «Протокол» рассматривается в таблице 2.
Таблица 2. Протокол
Действия | Статус АРМ ТОФК | Статус АРМ ФО |
Создание документа: | | |
Документ импортируется в АРМ ТОФК из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке. Переход на статус «Импортирован» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Импортирован» | ‑ |
Документ не прошел операцию автопроверки на целостность и состав данных импортированного файла. Происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ошибка автоконтроля» | ‑ |
Документ был успешно импортирован из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке в АРМ ТОФК. Переход на статус «Новый» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Новый» | ‑ |
На документе ставится несколько подписей. Переход на статус «Подписан не полностью» происходит вручную. | «Подписан не полностью» | ‑ |
После выполнения всех процедур и проверки в ППО СЭД АРМ ТОФК подписывает электронный документ своей ЭЦП. Подписание документа осуществляется вручную. | «Подписан» | ‑ |
В случае не прохождения какой-либо процедуры проверки, должностное лицо на АРМ ТОФК принимает меры к выявлению причин, повлекших невыполнение процедур проверки, и устранению выявленных нарушений. | ‑ | ‑ |
Отправка документа: | | |
После того, как документ успешно проверен на АРМ ТОФК и прошел этап подписания ЭЦП, он готов к отправке в АРМ ФО. Переход на статус «Ждет отправки» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ждет отправки» | ‑ |
Документ отправляется в АРМ ФО, на данном этапе электронный документ находится в процессе передачи. Причем действия по изменению статуса вручную на стороне АРМ ТОФК невозможны. Переход на статус «Отправляется» происходит автоматически/автопроцедура. | «Отправляется» | ‑ |
Электронный документ был успешно передан в транспортный канал для отправки в АРМ ФО Переход на статус «Отправлен» происходит автоматически/автопроцедура. | «Отправлен» | ‑ |
Электронный документ успешно распознан транспортной подсистемой АРМ ФО, в АРМ ТОФК приходит системное подтверждение того, что документ был принят на стороне АРМ ФО, но еще не прошел проверку подписи (документ получен транспортной подсистемой АРМ ФО). Переход на статус «Доставлен» происходит автоматически/автопроцедура. | Доставлен | «*Распознан» |
Проверка ЭЦП документа на АРМ ФО: | | |
Документ перемещен из транспортной подсистемы в таблицу соответствующих документов и пройдена проверка цифровых подписей АРМ ТОФК. Переход на статус «ЭЦП верна» и «*ЭЦП верна +» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «ЭЦП верна» | «*ЭЦП верна +» |
Документ перемещен из транспортной подсистемы в таблицу соответствующих документов; проверка цифровых подписей отправителя не пройдена. Переход на статус «ЭЦП не верна» и «*ЭЦП не верна +» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «ЭЦП не верна» | «*ЭЦП не верна+» |
Проверка реквизитов документа: | | |
Документ прошел проверку ЭЦП, но не прошел проверку реквизитов. Переход на статус «Ошибка реквизитов» и «Ошибка реквизитов+» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ошибка реквизитов» | «Ошибка реквизитов+» |
Обработка документа: | | |
Документ прошел все проверки ЭЦП и реквизитов на АРМ ФО. Переход на статус «Принят» и «*Принят+» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Принят» | «*Принят+» |
Документ доставлен с другого АРМ СЭД и был выгружен во внешнюю систему. Переход на статус «*Экспортирован» происходит вручную или же по автопроцедуре. | ‑ | «*Экспортирован» |
2.1.2. Запрос на выяснение принадлежности платежа
Документ «Запрос на выяснение принадлежности платежа» предназначен для уведомления получателя бюджетных средств (администратора источников финансирования дефицита бюджета, администратора доходов бюджета) о необходимости уточнения (выяснения) принадлежности поступлений, отнесенных к невыясненным поступлениям.
Обработка:
ЭД «Запрос на выяснение принадлежности платежа» формируется ТОФК в сторонней бюджетной системе, после чего загружается на сервер ТОФК, в виде файла установленного формата, с последующим преобразованием файла в документ.
На сервере ТОФК допустимы следующие операции: просмотр, печать, импорт, экспорт, подпись и отправка ЭД, приём квитка.
На клиенте ФО допустимы следующие операции: просмотр, печать, экспорт, проверка подписи и приём ЭД, отправка квитка.
ЭД «Запрос на выяснение принадлежности платежа» является импортируемым, импорт осуществляется на АРМ ТОФК.
Описание действий и статусов над ЭД «Запрос на выяснение принадлежности платежа» рассматривается в таблице 3.
Таблица 3. Запрос на выяснение принадлежности платежа
Действия | Статус АРМ ТОФК | Статус АРМ ФО |
Создание документа: | | |
Документ импортируется в АРМ ТОФК из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке. Переход на статус «Импортирован» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Импортирован» | ‑ |
Документ не прошел операцию автопроверки на целостность и состав данных импортированного файла. Происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ошибка автоконтроля» | ‑ |
Документ был успешно импортирован из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке в АРМ ТОФК. Переход на статус «Новый» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Новый» | ‑ |
На документе ставится несколько подписей. Переход на статус «Подписан не полностью» происходит вручную. | «Подписан не полностью» | ‑ |
После выполнения всех процедур и проверки в ППО СЭД АРМ ТОФК подписывает электронный документ своей ЭЦП. Подписание документа осуществляется вручную. | «Подписан» | ‑ |
В случае не прохождения какой-либо процедуры проверки, должностное лицо на АРМ ТОФК принимает меры к выявлению причин, повлекших невыполнение процедур проверки, и устранению выявленных нарушений. | ‑ | ‑ |
Отправка документа: | | |
После того, как документ успешно проверен на АРМ ТОФК и прошел этап подписания ЭЦП, он готов к отправке в АРМ ФО. Переход на статус «Ждет отправки» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ждет отправки» | ‑ |
Документ отправляется в АРМ ФО, на данном этапе электронный документ находится в процессе передачи. Причем действия по изменению статуса вручную на стороне АРМ ТОФК невозможны. Переход на статус «Отправляется» происходит автоматически/автопроцедура. | «Отправляется» | ‑ |
Электронный документ был успешно передан в транспортный канал для отправки в АРМ ФО Переход на статус «Отправлен» происходит автоматически/автопроцедура. | «Отправлен» | ‑ |
Электронный документ успешно распознан транспортной подсистемой АРМ ФО, в АРМ ТОФК приходит системное подтверждение того, что документ был принят на стороне АРМ ФО, но еще не прошел проверку подписи (документ получен транспортной подсистемой АРМ ФО). Переход на статус «Доставлен» происходит автоматически/автопроцедура. | Доставлен | «*Распознан» |
Проверка ЭЦП документа на АРМ ФО: | | |
Документ перемещен из транспортной подсистемы в таблицу соответствующих документов и пройдена проверка цифровых подписей АРМ ТОФК. Переход на статус «ЭЦП верна» и «*ЭЦП верна +» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «ЭЦП верна» | «*ЭЦП верна +» |
Документ перемещен из транспортной подсистемы в таблицу соответствующих документов; проверка цифровых подписей отправителя не пройдена. Переход на статус «ЭЦП не верна» и «*ЭЦП не верна +» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «ЭЦП не верна» | «*ЭЦП не верна+» |
Проверка реквизитов документа: | | |
Документ прошел проверку ЭЦП, но не прошел проверку реквизитов. Переход на статус «Ошибка реквизитов» и «Ошибка реквизитов+» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ошибка реквизитов» | «Ошибка реквизитов+» |
Обработка документа: | | |
Документ прошел все проверки ЭЦП и реквизитов на АРМ ФО. Переход на статус «Принят» и «*Принят+» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Принят» | «*Принят+» |
Документ доставлен с другого АРМ СЭД и был выгружен во внешнюю систему. Переход на статус «*Экспортирован» происходит вручную или же по автопроцедуре. | ‑ | «*Экспортирован» |
2.1.3. Выписка из лицевого счёта бюджета
Отчет «Выписка из лицевого счета бюджета» используется для доведения до финансового органа СФ/МО информации о проведенных операциях на его лицевом счете за день.
Обработка:
ЭД «Выписка из лицевого счёта бюджета» формируется ТОФК в сторонней бюджетной системе, после чего загружается на сервер ТОФК, в виде файла установленного формата, с последующим преобразованием файла в документ.
На сервере ТОФК допустимы следующие операции: просмотр, печать, импорт, экспорт, подпись и отправка ЭД.
На клиенте ФО допустимы следующие операции: просмотр, печать, экспорт, проверка подписи и приём ЭД.
ЭД «Выписка из лицевого счёта бюджета» является импортируемым, импорт осуществляется на АРМ ТОФК.
Описание действий и статусов над ЭД «Выписка из лицевого счёта бюджета» рассматривается в таблице 4.
Таблица 4. Выписка из лицевого счёта бюджета
Действия | Статус АРМ ТОФК | Статус АРМ ФО |
Создание документа: | | |
Документ импортируется в АРМ ТОФК из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке. Переход на статус «Импортирован» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Импортирован» | ‑ |
Документ не прошел операцию автопроверки на целостность и состав данных импортированного файла. Происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ошибка автоконтроля» | ‑ |
Документ был успешно импортирован из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке в АРМ ТОФК. Переход на статус «Новый» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Новый» | ‑ |
На документе ставится несколько подписей. Переход на статус «Подписан не полностью» происходит вручную. | «Подписан не полностью» | ‑ |
После выполнения всех процедур и проверки в ППО СЭД АРМ ТОФК подписывает электронный документ своей ЭЦП. Подписание документа осуществляется вручную. | «Подписан» | ‑ |
В случае не прохождения какой-либо процедуры проверки, должностное лицо на АРМ ТОФК принимает меры к выявлению причин, повлекших невыполнение процедур проверки, и устранению выявленных нарушений. | ‑ | ‑ |
Отправка документа: | | |
После того, как документ успешно проверен на АРМ ТОФК и прошел этап подписания ЭЦП, он готов к отправке в АРМ ФО. Переход на статус «Ждет отправки» происходит вручную или же по автопроцедуре. | «Ждет отправки» | ‑ |
Документ отправляется в АРМ ФО, на данном этапе электронный документ находится в процессе передачи. Причем действия по изменению статуса вручную на стороне АРМ ТОФК невозможны. Переход на статус «Отправляется» происходит автоматически/автопроцедура. | «Отправляется» | ‑ |
Электронный документ был успешно передан в транспортный канал для отправки в АРМ ФО Переход на статус «Отправлен» происходит автоматически/автопроцедура. | «Отправлен» | Продолжение »
|
